Pesquisa da Protiviti mostra como está
o compliance nas empresas cariocas
De acordo com apontamento
da consultoria global, especializada em gestão ética, 43% das companhias do Rio
de Janeiro possuem alta maturidade quando o assunto é implementar e
disponibilizar medidas de compliance para funcionários e colaboradores, tais
como canais de denúncia, códigos de conduta e programas anticorrupção
Novembro de 2018 - Dados da pesquisa “Nível de Maturidade
em Compliance 2018”, organizada pela consultoria global Protiviti, aponta que
43% das empresas do Rio de Janeiro têm alta maturidade em seus programas de
compliance.
Isto significa que a boa parte das
companhias sediadas na capital carioca que responderam a pesquisa estão em dia
quando o assunto é implementar medidas éticas em seus modelos de negócios.
Entre os elementos que fazem parte de suas iniciativas de compliance estão
código de ética, canal de denúncias, planos de treinamento e comunicação,
auditorias, monitoramentos e due dilligence de terceiros.
De acordo com o levantamento,
realizado com 80 empresas, sendo 39 com relacionamento com entidades públicas,
61% das companhias entrevistadas realizam uma pesquisa reputacional de seus
fornecedores e terceiros antes de realizar qualquer negócio.
“Após escândalos de corrupção e fraude
nos últimos dois anos, houve uma consciência mais formalizada por parte das
empresas do Rio de Janeiro, que se o contratado cometer qualquer tipo de ato
ilícito, a organização também poderá ser responsabilizada”, completa Yaniv
Chor, porta-voz da pesquisa no Rio de Janeiro e Sócio líder da
prática de riscos & compliance na operação carioca da
Protiviti, consultoria global especializada em gestão de riscos, auditoria interna,
compliance, gestão da ética, prevenção à fraude e gestão da segurança.
Em tempos de assédio sexual e moral
nas organizações, o levantamento sinaliza que ao menos as empresas do Rio de
Janeiro estão conscientes no que tange à disponibilização de meios de
manifestação aos seus colaboradores destas e de demais práticas ilegais dentro
das organizações. A pesquisa aponta que 71% das companhias possuem canal de
denúncias para seu público interno, enquanto 59% amplia os recursos de uso da
ferramenta para fornecedores e agentes externos.
“70% das
denúncias recebidas por este canal são devidamente apuradas e investigadas com
independência pelas empresas. Vimos que não é só a criação do canal. Há bons
trabalhos de prevenção, adaptação, capacitação e reação. Um bom exemplo da
reação é que 76% das empresas disseram que aplicam medidas disciplinares aos
denunciados e demais envolvidos na ocorrência após a apuração e confirmação de
responsabilidade”, compartilha Chor.
Outro
assunto em voga atualmente no meio empresarial é a adoção de código de conduta
ética, que contém diretrizes orientativas para funcionários e terceiros quanto
às suas posturas e atitudes esperadas no ambiente de trabalho. Ao menos no
cenário corporativo carioca, 71% das empresas localizadas no Estado têm um
código de ética e conduta formalizado. Quando perguntadas se o documento é
divulgado periodicamente a todos os seus colaboradores, 59% das companhias
entrevistas responderam que sim.
Os dados do
Rio de Janeiro foram extraídos da versão nacional da pesquisa “Nível de Maturidade em Compliance -
2018”. O estudo reúne informações coletadas, entre
abril de 2017 e abril de 2018, a partir de um questionário de múltipla
escolha disponibilizado no Portal de Compliance da Protiviti (www.portaldecompliance.com.br). Neste ano, o
levantamento contou com a participação de 446 organizações de todo o Brasil,
envolvendo diferentes portes, setores e regiões.
Abaixo, o quadro completo
de estatísticas do levantamento realizado no Rio de Janeiro.
Números do compliance no Rio de Janeiro - 2018
-
A empresa já mapeou os riscos de exposição à nova Lei Anticorrupção e demais
regulações a que está sujeita?
Sim 51%
Não 49%
Sim 51%
Não 49%
- Possui um plano de ação formalizado com
responsáveis e prazos para tratamento dos pontos de melhoria identificados no
mapeamento de riscos?
Não 49%
Sim 48%
Não informado 4%
Sim 48%
Não informado 4%
- A empresa tem um
Código de Ética e Conduta formalizado?
Sim 71%
Não 29%
Sim 71%
Não 29%
- A alta direção
da empresa patrocina o Programa de Compliance da empresa, respeitando as regras
e promovendo o Programa nas reuniões internas e nas ações de comunicação
interna?
Sempre 41%
Às vezes 30%
Nunca 25%
Não informado 4%
Sempre 41%
Às vezes 30%
Nunca 25%
Não informado 4%
- A empresa possui
um responsável formal e capacitado para conduzir o seu Programa de Compliance?
Sim 64%
Não 33%
Não informado 4%
Sim 64%
Não 33%
Não informado 4%
- O Código de
Ética e Conduta é divulgado periodicamente a todos os seus colaboradores?
Sim 59%
Não 41
Sim 59%
Não 41
- A empresa possui
e divulga sua Política Anticorrupção?
Sim 68%
Não 33%
Sim 68%
Não 33%
- A homologação de
fornecedor ou parceiro contempla uma pesquisa reputacional?
Sim 61%
Não 39%
Sim 61%
Não 39%
- A empresa possui
indicadores de gestão formalizados e operacionais para o seu Programa de
Compliance?
Sim 54%
Não 46%
Sim 54%
Não 46%
- A empresa
executa auditorias orientadas para verificação de fraudes e quaisquer outras
transações ilegais?
Sim 59%
Não 38%
Não informado 4%
Sim 59%
Não 38%
Não informado 4%
- A empresa possui
relatórios de exceção (red flags) para monitorar e identificar continuamente
transações não usuais em seus processos críticos?
Sim 55%
Não 45%
Sim 55%
Não 45%
- Quantos treinamentos os colaboradores recebem em
média da empresa por ano sobre ética no ambiente corporativo, código de conduta
ética, lei e política anticorrupção, e afins?
3 ou Mais 33%
0 28%
1 28%
2 13%
0 28%
1 28%
2 13%
- A empresa disponibiliza o Canal de Denúncias para
seu público interno?
Sim 71%
Não 29%
Não 29%
- A empresa
disponibiliza o Canal de Denúncias para fornecedores e terceiros?
Sim 59%
Não 41%
Sim 59%
Não 41%
- As denúncias
recebidas por este canal são devidamente apuradas e investigadas com
independência?
Sim 70%
Não 30%
Sim 70%
Não 30%
- Após a apuração e confirmação de responsabilidade
são aplicadas medidas disciplinares?
Sim 76%
Não 24%
Não 24%
- Grau de maturidade do programa de
compliance
Baixo (0 a 20) - 21%
Médio / baixo (21 a 40) - 5%
Médio (41-60) – 10%
Médio/ Alto (61-80) – 21%
Alto (81-100) – 43%
Baixo (0 a 20) - 21%
Médio / baixo (21 a 40) - 5%
Médio (41-60) – 10%
Médio/ Alto (61-80) – 21%
Alto (81-100) – 43%